坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，以促进权力运行公开透明、廉洁高效为核心，坚持全员参与、注重实效，突出行政审批、行政执法、行业管理、项目资金、人事管理和财务管理等重点岗位和关键环节，综合运用教育、监督、制度、考核等有效措施，积极防范廉政风险，大力推行廉政预警，全面加强效能监察，把廉政风险查到点、惩防体系建到岗，营造风清气正的良好环境，实现岗位风险最小化、廉政效能化、发展环境化的目标。

二、主要内容

从岗位、处（科）室、单位“三个层次”，认真围绕岗位职责、业务流程、制度机制、工作效率、外部环境等五个方面查找廉政和效能方面的风险点，认真评估并科学划分风险等级，有针对性地完善教育、制度、监督方面的防范手段和措施，建立和完善前期预防、中期监控和后期处置“三道防线”，强化监督检查和责任追究，有效防范各类腐败行为的发生，限度地提高工作效能。

三、实施范围

风险岗位廉能管理的实施范围是：厅属各单位和厅机关全体干部职工。

四、方法步骤

（一）学习动员部署（12月20日-12月27日）。

成立活动组织领导机构，制定活动实施方案，召开党组织会、职工大会等广泛进行学习、宣传和动员，认真学习省纪委关于风险岗位廉能管理的有关文件、资料，教育和引导干部职工全面理解风险岗位廉能管理的重大意义、指导思想、基本内容、方法步骤和工作要求，提高思想认识，切实增强开展风险岗位廉能管理工作的自觉性和主动性。

（二）排查廉政风险点（12月28日-1月15日）。

1、查找个人廉政风险点。干部职工结合自身岗位职责，通过自己找、群众提、相互找、领导点、组织评等方法和利用举报投诉、财务审计、执法检查、问卷调查等手段，认真分析并逐一排查个人在岗位职责、业务流程、制度机制、工作效率、外部环境等方面存在或潜在的廉政风险点。个人查找廉政风险点后，认真填写《个人廉政风险自查表》（见附表1），由部门（处或科室，下同）负责人召开部门讨论会，对个人廉政风险进行逐一讨论，个人充分听取意见和建议后进行修改，并由部门负责人和分管领导审核签字。领导班子成员填写《个人廉政风险自查表》后，由单位主要领导审核签字。

2、查找部门廉政风险点。围绕重点环节、制度机制等方面，将有利于进一步规范工作流程，完善部门职责的风险点作为部门廉政风险点。各部门查找出廉政风险点后，认真填写《部门廉政风险自查表》（见附表2），交分管领导审核签字。

3、查找领导班子廉政风险点。结合林业工作特点，按照党风廉政建设责任制的要求，查找在执行“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）制度等方面的廉政风险点；查找在制度、机制建设等方面存在的廉政风险点，并进行认真分析，由办公室负责填写《领导班子廉政风险自查表》（见附表3）。

4、评估审核。各类廉政风险自查表填好后，交本单位风险岗位廉能管理工作领导小组办公室汇总和初审（机关处室召开处务会初审），评出准确、比较准确、基本准确和不准确等级。被评估为基本准确和不准确的，责令当事人进行限期整改。

5、风险等级划分。根据风险发生的机率大小、可能造风险等级划分。成的危害程度，将查找出的廉政风险点分为三级，一级风险是指发生机率高或者一旦发生可能造成严重后果的风险，如有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险等；二级风险是发生机率较高或者一旦发生可能造成较为严重后果的风险，如有可能违反涉及行政机关工作人员的相关法规，受到纪律处分的风险等；三级风险是发生机率较小或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。廉政风险等级的评估，由各单位风险岗位廉能管理工作领导小组办公室提出等级意见报廉政风险防范管理工作领导小组研究审定后，在本单位进行公示。厅属各单位领导班子成员、机关各处室领导和重点岗位廉政风险防控汇总表请于1月17日前，上交省林业厅风险岗位廉能管理工作领导小组办公室（驻厅纪检组监察室）。

（三）制订防控措施（1月15日-1月底）。各厅属单位和机关处室要按照排查确定的各类风险点和风险等级，制订针对性、操作性强的

风险管理的工作计划篇2

依照《企业内部控制基本规范》以及国家的法律、法规、规章制度，按照公司《风险管理制度》要求。为20xx年度进一步加强公司风险管理评估及风险防范工作，特制订20xx年度风险管理工作计划。该计划经风险管理小组会议通过后予以实施。

一、20xx年度主要工作重点:

1、定期组织风险管理小组会议，统一思想认识，加强风险管理工作。

2、及时识别并判断企业经营过程中出现的各类风险，并及时制订防范措施，指导企业及时规避各种内外部风险。

3、定期验证风险策略的有效性，针对发现的管理漏洞及时制订措施弥补管理不足。

4、定期进行企业内部风险评估，进一步扩大视野，争取评估范围涵盖企业内外部所有环节。

5、进一步加强学习，提高风险管理小组成员的风险识别能力及判断能力。

二、年度工作计划：

分析20xx年度风险管理中发现的问题，及时调整企业风险管理方案，特别提升管理小组成员的风险管理能力，扩大风险管理范围。

季度工作内容编制20xx年度风险评估报告，并报审核委员会。针对年度风险清单制订20xx年度企业风险应对策略。组织风险管理小组成员学习风险管理知识，提高管理水平。组织讨论学习《企业内部控制手册》，针对各环节可能出现的风险讨论识别方式和方法。汇总上半年内部审计发现的新的风险，讨论企业管理变化趋势。分析外部环境变化，学习外部风险的识别方法及风险应对策略。了解国家、行业的政策走向，预测外部市场变化趋势。编制年度风险评估方案，重点制订外部风险评估的方式方法，适时组织进行企业风险评估。根据年度风险管理情况，制订下年度工作计划。

企业风险管理小组

20xx年11月29日

风险管理的工作计划篇3

银行的风险管理部门是确保整个银行业务正常发展的一个重要部门，在今年我有幸的加入了银行的风险管理部当实习生。在得到这一通知的时候，我既激动又满怀忐忑的心情。激动是我总算能够加入银行这个大家庭施展我的抱负，忐忑是因为我对于前路还是非常迷茫的，因为我是个实习生，没有过多的实习经验。所以为了更好的完成我的实习工作，我就出了20xx年的实习工作计划。

一、学习整套风险管理系统的模型。

身为银行的信风险管理部门我们有着一套完整的模拟教学系统，模拟的是银行整体业务的流程以及风险把控。实习期内我要认真的学习好这套管理系统，并且能够落实到具体的工作中冲了更有效地分析客户的风险。其中包含的业务主要是管理的全面性，深入性以及整体的风险降低可能性以及保证资金安全性等各方面的模型。这对于我来说还是一个全新的挑战，也是一个新的机遇。

二、了解商业银行风险管理的基本原理。

银行的风险管理是一个非常重要的部门，也是商业银行的一个重要盈利点，以及正常秩序维护的一个关键部门。如果一个银行的风险管理出现重大的漏洞，就会导致银行整个体系的运作出现问题，并且资金放贷等各方面都会出现资金断裂。所以我需要对整个的风险管理做到心中有数，并且以认真严谨的态度去了解它的基本原理，从而更有效地做好自己的本职工作。

三、学会融入整个团体。

银行从来都不是个单打独斗的部门，其中的团队合作以及整体的协调性是非常重要的。在银行中想要拿下一个高端的客户，需要付出的代价以及人力都是非常多的。不仅要全面的了解客户的爱好以及他的投资习惯，更要了解她对风险的承受能力。所以我要面对的是如何快速的融入集体，并且努力跟同事保持工作上的一致性。只有这样做才能更好的提升自己，并且圆满的完成本职工作。

风险管理的工作计划篇4

20xx年全省税收数据管理和风险管理工作的总体要求是：围绕组织收入目标，以数据管理为基本保障，以提高风险监控能力为重点，以大企业税收管理为引领，加强涉税举报业务与风险管理的融合，进一步提高管理质效。

一、优化涉税数据管理

（一）改进数据质量管理方式。建立数据质量服务提醒机制，重点开展对财务报表、企业所得税汇算清缴申报、土地增值税项目清算申报等涉税数据质量的校验提醒工作；梳理、整合、完善大集中系统前端逻辑校验规则，制定前端逻辑校验审核清单并适时发布。

（二）优化第三方数据采集。大力推动政府和相关部门构建涉税信息交换机制，充分发挥主观能动性，以风险管理需求为导向，遵循必要、有效的原则，积极获取“为我所用”的第三方数据；努力探索基于互联网等网络平台采集涉税数据，充分满足税收风险管理的需要；全面应用第三方数据管理平台，修订和完善第三方数据采集目录和相关标准，规范数据采集和处理。

（三）完善风险管理数据支撑。依托大集中系统数据仓库和全省第三方数据管理平台，完善税收风险管理主题数据库，规范风险指标数据来源，提高识别效率；根据风险管理工作的需要，有针对性地补充采集部分涉税数据，为提高风险识别能力提供数据支撑。

二、提升税收风险监控能力

（四）完善风险管理相关制度。在认真研究论证的基础上，进一步完善和细化税收风险识别、等级排序及推送管理机制，规范风险任务管理。

（五）加强风险计划管理。加强部门间沟通协作，充分发挥各业务处室的专业特长，从各处室职能角度，结合政策落实和年度工作重点，利用归集加工的内外部数据，科学分析全省税收风险分布的重点地区、行业、税种、事项等，提高风险管理计划与组织税收收入的契合度。

（六）优化风险识别模型和风险指标。依托各业务处室开展对税收政策的梳理分析，逐步形成分行业、分税种和分特定事项的风险特征库；配合各业务处室对全省风险识别指标体系的应用情况开展周期性的评估、清理、优化和补充，做好指标分类分级管理与反馈结果分析，形成风险指标动态管理；组织开展全省重点模型和指标建设，扩充第三方数据风险指标，为风险管理工作提供支撑。

（七）突出人机结合的风险分析。强化对系统自动识别风险的人工分析与验证，努力提高风险识别的准确性；研究制定税源信息反馈管理规范，将基层分局掌握的税源信息有效地转化为税收风险点信息。

（八）强化税收风险任务管理。依据省局出台的税收风险等级划分标准，兼顾纳税人税法遵从状况，合理推送应对任务，满足基层税源管理和组织收入的需要；完善风险应对策略，做好风险点和应对策略的解释与辅导；加强对风险应对效能的分析，及时发现数据质量和风险指标上存在的问题，并认真加以改进。

三、深化大企业税收管理与服务

（九）完善大企业税收风险管理运行机制。全面落实《江苏省地方税务局关于总局和省局定点联系企业税收风险管理工作的实施意见》，推进大企业税收风险管理工作规范、有序、高效开展。

（十）深化大企业分集团和分事项税收风险管理。做好总局20xx年相关企业集团的风险管理专项工作，同时对股权转让、跨境投资、关联交易等重大事项进行风险监控；继续完成总局20xx年8户企业集团的风险应对和总结反馈阶段工作，督促企业做好整改，适时将8户企业集团的风险管理工作成果推广到行业的.其他企业集团；做好20xx年省局2户定点联系企业风险管理后续工作。

（十一）建立健全大企业税务风险内控机制。研究建立定点联系企业税务风险内控机制，制定分行业、分集团的大企业税务风险指引；研究建立大企业税务风险内控测试指标体系，引导帮助大企业健全内控机制，防范税务风险。

（十二）妥善处理大企业的涉税诉求。收集了解大企业涉税诉求，做好与相关部门和主管税务机关的沟通协调，做到规范受理、认真处理、及时回复；对纳税人普遍反映的涉税问题，要统筹协调并努力实现税法适用的确定性和执行的统一性。

（十三）加快推进大企业税收管理平台建设。针对大企业的特点，建立大企业财务帐套等信息采集机制，完善大企业涉税数据常态化报送管理，强化大企业第三方数据与涉税情报采集，形成完整、规范、统一的集团一户式基础信息库；完善现有系统和软件功能，满足集团名册管理、个性化服务、遵从评价和业务协作等管理需要。

四、进一步做好涉税举报管理工作

（十四）加强涉税举报日常管理。按照《江苏省地方税务局关于税收违法行为检举管理工作有关问题的通知》要求，加强对检举信息的研究、分析与运用，推进涉税举报业务与风险管理的融合，规范税收违法行为检举受理、处理、告知等各环节管理。

（十五）提升涉税举报的信息化管理水平。编写涉税举报的信息化管理需求，开发税收违法行为检举管理工作平台，实现不同部门、不同层级间检举案件转办、交办、督办的流程化处理，推进涉税举报资料电子化档案管理，提高管理效率。

风险管理的工作计划篇5

20xx年上半年风险管理工作紧紧围绕公司“有价值、高质量、可持续”发展的战略目标，通过持续推动偿二代各项规则落地实施、加强资金运用风险管控以及组织开展风险识别评估等多项举措，有序开展、稳步推进，为公司健康、持续发展保驾护航，现将20xx年上半年的风险管理部工作总结暨20xx年下半年工作计划汇报如下：

一、20xx年上半年工作总结

（一）抓好偿付能力风险管理体系建设重点工作

1、认真开展20xx年sarmra自评估工作。依据中国银保监会偿付能力管理有关规定，风险管理部于4月至6月组织相关部门开展20xx年sarmra自评估工作。对照《保险公司偿付能力风险管理能力评估表》180项评估点，全面细致地对公司偿付能力风险管理体系的运行情况进行检查与评估，认真查找风险管理工作中存在的问题，编写了《公司20xx年偿付能力风险管理能力自评估报告》。经评估，20xx年公司偿付能力风险管理能力得分为90.444分。

20xx年sarmra自评估共发现8个问题，风险管理部会同各相关部门就评估过程中发现的重点、难点问题及时沟通讨论，对自评估结果进行总结分析，并对待改进问题组织制订了整改方案，明确整改计划责任人，规定整改期限，风险管理部将对整改事项进行持续追踪，确保整改措施得到有效执行。

2、认真做好20xx年偿二代问题整改追踪工作。20xx年偿二代自评估共发现7个问题，风险管理部持续追踪整改计划的落实情况，积极推动整改工作进展。截至20xx年一季度末，已全部完成整改。包括：修订九个风险应急预案；改善公司资产负债久期匹配状况；妥善留存声誉风险培训底稿；定期评估现金流压力测试模型使用假设的合理性等。

3、完成偿二代绩效考核得分测算。根据偿二代监管要求，按照《公司偿二代风险管理及内控合规绩效考核办法（试行）》（保法〔20xx〕520号），结合20xx年公司偿二代风险管理工作、资产负债管理工作及合规管理工作的开展情况，风险管理部组织开展了针对高级管理人员及部门负责人20xx年偿付能力风险管理绩效考核工作，完成了绩效考核得分测算。

4、学习偿二代二期工程最新监管要求。中国银保监会1月15日发布了《偿二代二期工程20项监管规则（征求意见稿）》，为提前做好偿二代二期工程落地实施的准备工作，风险管理部对征求意见稿第11号文《风险综合评级》和第12号文《偿付能力管理要求与评估两项监管规则征求意见稿》积极开展学习，对变化情况进行了梳理分析并形成了《关于偿二代二期工程征求意见稿第11、12号文变化情况的报告》。

（二）扎实开展投资风控各项工作，防范资金运用风险

1、落实董事长对风险项目处置工作的批示。接到董事长关于风险项目处置的工作批示后，风险管理部高度重视，与投资管理部、计划财务部、法律合规部召开关于风险项目处置的初步沟通会议。根据初步沟通情况，公司现存风险项目情况以及江苏银保监局相关要求等，对落实董事长批示提出建议方案。

2、认真做好投资项目的审批与风险评估工作。风险管理部高度重视投资项目的审核及风险评估工作，严格防范资金运用风险。20xx年上半年，已审批回购、债券、债券型基金及固定收益类资管产品等固定收益类交易548笔、金额1127.94亿元；审批股票型基金、混合型基金等权益类交易360笔、金额85.86亿元；审核其他金融产品、股权投资、债权计划共计25笔拟投资非标项目。参与中保投壹号城市发展投资基金、华鑫信托久鑫51号集合资金信托计划等投资项目的现场调研7次和电话调研1次。

3、配合做好股票投资资格申请等各项投资能力建设相关工作。风险管理部积极配合投资管理部做好股票投资制度建设工作。一是对《公司股票投资管理办法》、《公司股票投资决策管理办法》等13项制度进行审阅并反馈意见。二是在研究学习同业公司管理制度的基础上，初步编写股票投资绩效考核、风险控制相关制度条目，明确对内幕交易、隔离机制、账户申报、绩效考核的要求。同时，风险管理部配合做好股权及不动产投资能力建设相关工作，对照风险控制体系评估点的各项要求，梳理公司股权及不动产制度体系建设及投资系统建设情况，做好评估工作。

（三）组织开展监管要求的各项风险排查工作

1、组织开展中国银保监会保险资金运用全面风险排查工作。20xx年一季度，根据银保监会《关于开展保险资金运用全面风险排查的通知》（资金部函〔20xx〕4号），风险管理部组织开展了公司资金运用全面风险排查工作。在风险管理部精心组织，投资管理部、法律合规部、计划财务部、精算部积极配合下，对12张风险排查统计表107个排查点进行逐项排查，并拟订了排查报告。本次排查全面真实反映了公司资金运用实际情况及存在的风险。经排查，公司资金运用各项业务总体比较规范。

2、组织开展江苏银保监局“大排查、大处置、大提升”工作。为落实江苏银保监局下发的《关于常态化推进风险防控“大排查、大处置、大提升”行动的通知》（苏银保监发〔20xx〕13号）要求，风险管理部拟订了《公司关于常态化推进风险防控“大排查、大处置、大提升”行动的通知》（保发〔20xx〕507号），组织相关部门及各省级分公司完成了各项风险排查工作。

（四）按时完成风险管理报告报表编制与报告工作

1、完成内部季度风险限额监测报告。依据《公司20xx年资金运用内控比例方案》、《公司20xx年风险偏好体系方案》、《公司20xx年二级风险限额方案》的要求，风险管理部密切关注关键风险指标状况，每季度对风险指标进行识别、评估、监测和预警，并提出风险应对建议。对于异常指标，风险管理部及时提示并与相关部门沟通，寻找异常原因，提出改善措施，形成风险限额监测报告、报表，按时向总裁室汇报公司整体风险状况，持续做好对各类风险的防范和管控。

2、完成20xx年度全面风险管理报告的编制与汇报。20xx年一季度，风险管理部拟订了《公司20xx年度全面风险管理报告》，经总裁室、董事会风险管理委员会审议后，提交董事会审批通过。报告对公司风险管理组织20xx年履职情况进行了回顾；对20xx年公司风险管理制度流程的建设与完善情况、风险偏好体系建设情况进行了汇报；对20xx年公司七大类风险状况进行了客观分析；对公司当前面临的重点风险进行了提示，并提出了解决建议。

3、完成20xx年度投资风险分析报告的编制与汇报。20xx年一季度，开展了20xx年度投资风险排查工作，对公司当前投资资产持仓情况进行了风险排查，拟订了《20xx年度投资风险分析报告》，并向投资管理委员会进行了汇报。截至20xx年末，公司风险类项目4个，无重点关注类项目、一般关注类项目11个，其中重点关注类、一般关注类项目较上一个报告期均有所减少，上期提示的资金运用风险点逐步化解。

4、按时完成各类监管报告报表的编制及报送。包括向中国银保监会报送季度风险监测数据、风险综合评级数据等；向人民银行报送月度重大事项、季度风险监测报表、季度金融稳定报告等。

二、20xx年下半年工作计划

20xx年下半年，将继续围绕“突出重点、持续优化”的总体思路，在对当前宏观经济金融形势深入研究的基础上，根据偿二代监管规定，结合公司实际，按照i类保险公司监管要求开展风险管理工作。重点做好以下工作：

（一）继续做好偿二代风险管理各项工作

1、认真组织20xx年偿二代监管评估各项工作。根据中国银保监会《关于开展20xx年度保险公司偿付能力风险管理能力监管评估有关事项的通知》（银保监发〔20xx〕13号），今年公司将接受江苏银保监局的现场评估。风险管理部将认真做好接受江苏银保监局sarmra现场评估的各项准备工作。现场评估检查期间，优先办理评估组安排的各项工作，按要求向评估组汇报工作，及时提交相关材料。评估结束后，根据江苏银保监局现场评估意见，认真做好工作总结，及时组织评估发现问题的整改工作。

2、精心组织开展偿二代二期工程落地的各项工作。偿二代二期工程监管规则即将下发，公司将按照监管最新要求，认真做好“偿二代”二期工程的落地实施。一是加强学习研究，掌握二期工程监管规则的变化与要求，积极参加相关培训。二是在学习研究的基础上，提出贯彻落实“偿二代”二期工程的工作方案。三是认真组织落实“偿二代”二期工程工作方案，贯彻执行监管要求，不断提升偿付能力风险管理的能力和水平。

3、进一步完善风险偏好体系运行机制。认真评估和检视风险偏好体系以及一级、二级风险限额指标运行的有效性，编制《公司20xx-2023年风险偏好体系方案》运行评估报告。同时，根据评估结果，结合公司业务发展战略和面临的风险状况，对《公司20xx-2023年风险偏好体系方案》进行更新，并制订下一年度二级风险限额方案及资金运用内控比例方案。

4、组织开展年度风险应急演练。根据制度规定，计划组织相关部门开展保险风险、操作风险、不动产投资风险等风险应急演练工作，并根据演练结果进行分析总结，梳理风险管理流程，优化风险防范和处置措施。

（二）扎实开展投资风控各项工作，防范资金运用风险

1、扎实开展投资项目风险审核工作。下半年年，风险管理部将继续加强对投资业务事前、事中和事后全方位的风险管控。事前管控方面，一是严格依据公司投资决策授权体系及授权额度，进行投资决策授权风险审核；二是依据公司内控比例方案，监测各类资产的投资比例，控制各类投资风险。事中审核方面，加强对拟投项目的风险排查，及时出具风险审核意见，提示投资风险，为领导决策提供参考。事后跟进方面，加强对已投项目的风险监测，定期开展风险分析与报告，防范项目风险。

2、落实董事长对风险项目处置工作的批示，配合做好风险项目处置。在做好研究的基础上，配合做好5个项目的风险处置工作，最大限度减少公司损失。

3、配合做好股票投资资格申请各项工作。下半年，风险管理部将根据公司股票投资资格申请工作安排，继续配合做好股票投资资格申请各项工作。一是对照监管关于股票投资能力建设的各项要求，认真审阅并反馈关于股票投资相关制度的意见。二是加强同业调研，进一步完善对股票投资绩效考核、风险控制的相关要求，为后续开展相关工作打好基础。

风险管理的工作计划篇6

通过对于变电设备检修计划展开模式的分析，可以更深一步把握当前检修计划的发展脉络，对于切实提升推动检修计划管理工作的重点和方向有着一定的积极意义。但是想要切实提升整体变电设备检修计划管理工作，还需要切实从细节着眼加以分析讨论。就这一方面需要重点关注的问题而言，有如下几个方面：

1规范流程

2注重计划的落实

对于变电设备检修计划管理工作而言，不仅仅应当切实针对变电环境选择合理的检修计划展开模式，积极推进状态检修的成熟与发展，还应当制定更为宏观和详实的工作计划，并且着眼于落实。充分在实际工作中，注重将三种计划模式加以合理安排，面向不同的计划工作方式展开具有一定针对性的人才培养工作，并且做好相应的记录。在面向变电设备检修工作体系的时候，需要注重编制切实可行的工作计划，包括月度以及年度等多个层次，并且注意落实责任制。

3加强风险管理

4加强控制和信息反馈

管理工作最为核心和重要的环节就在于控制，而只有建立起良好和完善的信息反馈机制，才是实现控制和纠偏的有力保障。对于不同环境中产生的信息加以整理，并且找到对应的接收端口实现信息的反馈，构建起完整闭环，是当前变电设备检修计划管理工作的核心重点问题之一。唯有如此才是切实实现面向检修计划的管理工作的价值所在。

5结论

随着“三集五大”体系建设的不断完善，电力体系内部的相关工作也在日趋成熟。在切实有效地实现变电设备检修计划管理工作的推动发展过程中，只有不断深入地发现问题和不足，切实提出行之有效的改进建议并且加以落实，才是最终的解决之道。

风险管理的工作计划篇7

一、日常监督计划

（一）时间：每季10日前稽核统计股对上季度本局业务经办情况进行抽查。

（二）20xx年度日常监督重点：

1、养老保险费缴费基数的调整：受理缴费基数调整申请，是否严格执行政策法规；是否执行初审（录入）和复审（监督）、领导签字认可等程序；是否存在对已退休人员违规调整缴费基数的行为；提交审核申报的资料是否真实、齐全并完整归档。

2、数据信息管理：是否对数据的修改、维护等操作有明确的权限，坚持不相容岗位相互分离制度；业务、财务数据修改是否有业务、财务部门授权；数据修改记录和手续是否完整、合规，并定期存档备查；有关数据及相关资料是否及时备份，并建立数据远程备份机制。

3、单位增减人员的办理：办理人员增减时所收集的资料是否真实、齐全或有效；是否有初审（录入）和复审（监督）岗位，且复审不能对数据进行修改，只能回退；办理减少人员时，若参保单位或人员有欠费的，是否要求完成清欠。

4、养老保险费和个人账户记账：核查个人账户历年记账本金、利息计算是否符合逻辑关系，是否正确无误；核查系统中个人账户缴费记账数额是否与征缴部门发出的缴费计划、基金财务部门基金实际到账数值保持逻辑对应关系，有无擅自更改缴费基数、记账金额的现象；个人缴费基数变化或发生稽核补缴以往年度社会保险费，是否及时、准确更新个人账户缴费及记账信息；核查业务股室是否定期与参保单位或个人核对年度缴费信息，重点核查个人缴费人员缴费基数是否和省里规定的档次一致。

5、社会保险关系跨统筹地区转入、转出：核查转入转出材料是否齐全、是否符合转入转出条件；核查申请人的参保缴费凭证和《接续信息表》上记载的基本信息和账户信息是否一致；核查转移转出人员历年缴费工资基数、缴费年限、个人账户记账额是否准确、完整；核查业务经办环节是否按照规定程序办理转移转出手续。

6、退休人员待遇审核发放：核查退休人员养老待遇核定资料是否齐全、程序是否健全、执行是否到位；核查养老金发放计划是否符合经办、审核、领导签字的程序要求，对用人单位养老金发放情况进行环比、跨年同期对比、重点核查部分养老金异常增长情况是否真实、准确；核查养老金直发后业务部门与金融机构、与待遇领取个人之间的各项经办操作是否符合内控管理规定，是否采取必要措施确保数据传输准确、安全。

7、基金财务管理：核查基金管理部门是否与开户银行签定社保基金存储优惠利率协议，是否按优惠利率计息，确保基金的保值增值；是否建立业务、财务、银行自动对账制度，实现财务对账日清月结；基金支付业务是否匹配业务计划单据，支付结果是否与业务支付计划一致；二次以上支付业务是否与发放失败数据进行比对，确保二次支付信息为上次失败的支付信息后，财务才可办理二次支付处理。

（三）抽查方式：养老保险信息系统实时查询、档案室纸质档案查阅、实地问询等。

（四）抽查程序：抽查相关记录；填写日常监督记录表；对发现的疑似问题经稽核统计股负责人和分管领导签字后交予相关股室确认，确认没有问题的应提交书面说明，有问题的提交整改意见并落实。

二、风险管理检查评估计划

本次检查评估按照统一部署、股室和单位自查、市处抽查的方式进行。具体实施步骤和时间安排如下：

（一）自查阶段（8月30日前完成）

1、成立自查评估小组。6月底前完成。本局抽调专人组成自查评估小组。

2、股室自查阶段。7月底前完成。各股室对照本股室相关业务进行自查，填写相关表格，对内部控制制度和执行情况进行全面自查，并将自查情况报自查评估小组。

3、自查评估小组抽查。8月底前完成。自查评估小组对各股室相关业务的内部控制制度和执行情况进行抽查，作好相关记录，并经相关股室确认，在抽查中发现问题的要报相关领导，并提交整改意见，要求相关股室整改并落实，根据股室自查和自查评估小组的抽查情况形成自查报告。

（二）迎接市处抽查阶段（9月1日到10月20日前完成）

对照市处评估方案要求，准备相关材料，统筹安排，迎接市处抽查，对抽查中发现的问题要重新核实，积极整改。

风险管理的工作计划篇8

xxxx年x月成立应急管理局应急管理及风险监测办公室至今，我办主要承担防汛抗旱、地震、森林草原防火、地质灾害等自然灾害及突发事件应急管理日常工作。在局领导的正确带领和大力支持下，我办各项工作进展顺利，现将上半年工作总结和下半年工作计划如下：

一、上半年工作完成情况

1、对各单位承担的应急管理工作职责进行摸底，收集各行业应急管理基础工作资料，摸清全县各相关应急单位现有物资储备情况，结合实际工作，统计急需要补充的物资；摸清全县现有综合、专业、社会志愿者、预备役民兵救援队伍力量。

2、防汛抗旱工作：一是汛期来临前对各防汛成员单位备汛情况进行检查。x月x日-x日，我单位联合水务局对各乡镇场备汛情况进行检查，并对存在问题的单位进行通报，限期整改，由水务局对整改情况进行检查。x月xx日，我单位联合水务局对x山泄洪沟道应急抢险工程进行检查，工程进展顺利。二是组织防汛成员单位编制防汛抗旱应急预案及专项应急预案。三是组织召开防汛抗旱会议。x月xx日，组织x县防汛抗旱指挥部成员单位召开防汛抗旱视频会，听取自治区防汛抗旱会议精神及xxxx年工作安排。x月x日，组织召开x县xxxx年防汛抗旱工作会议，学习县长关于做好xxxx年防汛抗旱工作讲话精神，并签订xxxx年防汛抗旱目标责任书。四是督促各防汛抗旱成员单位做好物资储备工作、预案演练、专业抢险队伍培训及汛期xx小时值班工作。

3、森林草原防火工作：一是开展森林草原防火检查。x月x日-x日，我单位联合自然资源局对清明节期间森林防火工作进行检查，对重点防火区域隔离带较少、防火物资过期损坏、预案未更新等问题责令限期整改。x月xx日，我单位和自然资源局组成检查组对全县森林防火工作进行检查，通过检查，大部分职能部门防火制度及组织机构完善，编制了森林防火应急预案，巡护人员能做到值班值守，且对存在火灾隐患的区域设立了隔离带，但也存在林区内供电线路老化、是树木密集的部分区域由于机械不能进入未设置隔离带等问题，检查组要求对存在问题立即进行整改。二是督促森林防火指挥部成员单位编制完善应急抢险预案，补充完善森林防火物资，对专业救援队伍进行培训，开展森林防火应急演练，组织森林防火重点单位签订xxxx年森林防火目标管理责任书。三是编制《x县春防森林草原消防安全大检查实施方案》，联合自然资源局做好大检查和资料收集工作，为迎接市联合检查小组对我县森林防火工作的检查。

4、地震工作。一是编制x县重点区域应急管理布置图，标明x县地震带分布和走向，县城和乡镇应急避难场所。二是组织各单位开展地震第一响应人和专业抢险队伍培训。

5、地质灾害。一是组织防灾减灾委员会成员单位于x月x日至xx日开展防灾减灾宣传工作。二是组织相关单位补充完善应急抢险物资，组建专业抢险队伍。

6、应急值班工作。建立五人轮流值班的应急值班平台，做到突发事件早发现、早报告、早预警，及时做好应急准备、有效处置突发事件。一是加强应急值守和信息报送工作。认真做好应急信息的查询、研判、跟踪和汇总工作，确保突发事件信息得到及时准确上报和妥善处置。二是上报并处理日常各项突发事件。明确风险隐患的监管主体，加大对公共危险源、安全隐患、不稳定因素的排查力度，努力减少突发事件的发生和降低事件发生后的影响程度。三是监督各成员单位的领导带班和xx小时值班制度执行情况。

7、应急管理及风险监测其他日常工作。完成区、市、县各项工作任务。

二、下半年工作计划

1、会同自然资源局、水务局、气象局等有关单位建立统一的应急管理信息平台，做好应急管理及风险监测其他日常工作。

2、成立x县应急管理指挥部，完善相关制度和机构组成人员。

3、组织开展应急演练，督促相关责任单位补充完善应急抢险物资、专业抢险队伍进行培训、做好应急值班工作。

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